广东证监局持续强化投资者保护工作

中证报中证网讯（记者 武卫红）5月15日，2026年广东辖区“5・15全国投资者保护宣传日”主题活动在广州举办。记者从广东证监局了解到，广东证监局深入贯彻落实中国证监会《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，认真践行金融为民的理念，站稳人民立场，将投资者保护贯穿于制度建设和监管执法的全流程、各方面，着力扎牢织密投资者保护“安全网”。

健全常态化分红机制 提高投资者获得感

广东证监局积极引导上市公司树立“以投资者为本”的经营理念，督促上市公司将利润分配与公司长期价值创造相结合，健全常态化分红机制，提升投资者回报水平。2025年，广东辖区上市公司分红积极性和内驱力不断提高，分红家数和分红金额双双创下历史新高。辖区沪深上市公司宣告分红403家次，分红金额合计达1295亿元。其中，219家上市公司连续三年分红，162家上市公司连续五年分红，现金分红的持续性和稳定性有较大提升。

深化诉讼非诉衔接 畅通投资者维权救济渠道

广东证监局认真贯彻落实《关于严格公正执法司法服务保障资本市场高质量发展的指导意见》，深入推进纠纷解决机制建设，支持投资者依法提起维权诉讼，并充分发挥调解在解决矛盾纠纷中的作用，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心（以下简称调解中心）加强组织能力建设，鼓励上市公司、金融机构优先通过调解方式化解纠纷。

运用“普通代表人诉讼+示范判决+批量调解”机制，实现一次性高效实质解纷。广东辖区某上市公司因子公司虚增收入、成本和利润导致公司年报存在虚假记载，被中国证监会行政处罚。中证中小投资者服务中心支持投资者向法院申请普通代表人诉讼，广州中院决定适用普通代表人诉讼程序审理本案。2025年12月，一审判决上市公司赔偿109名投资者272.9万元。在案件审理过程中，广东证监局指导调解中心配合法院根据前期的个案示范判决积极开展调解，推动未参与普通代表人诉讼的个体诉讼同步解决，175名投资者通过调解获赔1178万元。

探索“行业调解+赋强公证”机制，强化履约保障。2025年底，调解中心与广州公证处积极对接，落地辖区首单“行业调解+赋强公证”。本案中，投资者与证券公司因融资融券强制平仓产生纠纷，经过多轮调解，双方同意由调解中心出具调解协议，广州公证处为调解协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证，通过公证强化双方履约保障，切实打消了投资者顾虑，实现“案结事了”。证券公司也及时履约，向投资者支付赔偿款项。在广东证监局指导下，调解中心与广州公证处系统总结首案经验，针对证券期货纠纷特点，形成了从申请受理，材料审核到公证书出具的全链条标准化操作，为同类纠纷提供可复制的解决方案。

压实经营机构投资者保护责任 妥善处理投资者诉求 EBC交易平台

广东证监局持续完善诉求处理工作机制，扎实做好送上门来的群众工作。督促经营机构认真处理投资者投诉尤其是12386服务平台转办投诉，将投资者反复投诉的情况纳入日常监管，召开证券基金期货经营机构诉求处理座谈会2次，对投诉处理不力的经营机构开展谈话提醒或诉求处理专项检查，督促经营机构从管理机制、业务流程等方面予以重点改进，妥善高效化解矛盾纠纷。2025年，广东辖区12386诉求处理工作呈现和解率稳步提升，直转投诉总量、重点领域纠纷和超时工单下降的“一升三降”良好态势。

督促经营机构落实投资者适当性管理和教育服务要求。对新开户投资者适当性管理情况进行重点检查，推动经营机构立足功能性与人民性，完善适当性匹配、信息告知、风险警示等业务流程，将投资者服务嵌入开户、产品销售、提供服务、投诉处理各环节，在销售金融产品、提供服务前，向投资者充分揭示风险，营造客观理性的投资氛围。

构建立体投教宣传矩阵 打造“粤投教·粤精彩”品牌

广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新，持续建设“粤投教·粤精彩”投教品牌，建立起跨领域、全覆盖、立体化的投资者教育保护格局。

面对投教宣传新形势，广东证监局召开投教工作交流会，指导市场经营主体加强投教与业务融合，促进投教向系统化、全流程转变，形成投教、投顾、投诉全流程闭环。认真讲好资本市场发展故事，每年不定期召开投资者座谈会，面对面解读资本市场重要政策，回应投资者关切。利用短信平台、微信公众号等渠道广泛发布公益信息，覆盖超百万人次。

构建新媒体传播矩阵，让投教可见、可感、可及。广东证监局指导辖区市场经营主体适应新媒体传播形式和各类投资者喜好，制作优质短视频、短图文等，利用时事热点、网络话题、反转剧情等推动知识大众化普及，实现对公众的高效传播和精准触达。2025年以来，广东辖区各类市场经营主体累计制作原创投教产品1.3万余种，开展活动近2万场。

大力推进投资者教育纳入国民教育体系。广东证监局与省内高校签署合作备忘录共7份，指导辖区市场经营主体在大中小学、高职院校等开设特色课程、共建实践基地、举办知识讲座，覆盖学生超30万人次，举办财商教育、金融知识、防非反诈主题讲座、大学生财商挑战赛、投资模拟大赛等近千场，引导广大在校学生树立理性投资、价值投资、长期投资理念。