未采取有效措施规范从业人员执业行为 国泰海通证券一营业部收警示函

中证报中证网讯（记者 林倩）近日，江西证监局发布对国泰海通证券萍乡楚萍东路第一证券营业部采取出具警示函措施的决定，该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的相关规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国泰海通上述营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对该监督管理措施不服，国泰海通上述营业部可以在收到决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。