首创证券：构建穿透式合规管理体系

中证报中证网讯（记者 王佳飞）近日，为落实金融“五篇大文章”发展要求，全面压实子公司合规管理主体责任，首创证券将全资子公司及其下属控股子公司纳入统一合规管理体系，聚焦子公司合规管理薄弱环节，持续加大子公司合规管理力度，并确保公司合规管理覆盖子公司的全体工作人员和各个环节，护航公司稳健有序发展。

公司通过《子公司合规管理办法》规范子公司合规管理，并要求子公司在涉及自身业务的相关外部规则发布后，及时修订内部制度与流程，持续完善子公司合规管理制度体系；公司按季度对内外部制度进行汇编，持续完善内外部制度库；要求子公司依托制度修订对照表逐条列明制度依据，确保内外部规则、母子制度体系有效衔接；持续开展存量制度梳理，将制度更新时效及执行情况纳入考核范畴，提升制度有效性和可执行性；组织编制制度核心内容题库，涵盖内外部制度所有核心条款，通过测试强化子公司员工对内外部制度的理解和运用。

结合子公司业务特点，公司编制《合规操作指引》《反洗钱操作指引》等指引性文件，将抽象法规、处罚案例转化为可落地的操作标准，明确子公司开展业务过程中的合规要求、操作规范。 EBC交易平台

此外，公司还打造合规执业助手系统。系统整合三大核心数据库：外部制度库自动抓取法律法规、行业规范，支持多维度检索；内部制度库对接内部OA、档案等系统，归集内部制度文件并进行分类管理；监管处罚案例库收集最新监管案例并分类标签，向子公司开放对应权限，实现合规信息一站式查询、统一化管理。

首创证券表示，子公司合规管理是公司合规管理体系的重要组成部分，也是践行中国特色金融文化、防范化解金融风险的重要抓手。下一步，公司将不断优化子公司合规管控模式，夯实风险防控根基，以全方位、深层次、常态化的合规风控建设，为公司持续稳健高质量发展筑牢坚实合规屏障。