河南证监局强化公司治理培训 聚焦“关键少数”打造优质上市主体

2024年8月6日，在河南证监局的统筹指导下，河南上市公司协会于郑州成功举办了第二期公司治理与内幕交易防范专题培训。本次活动吸引了辖区83家上市公司的实控人、控股股东、董事及高管等260余名核心人员参与，围绕上市公司治理专项工作展开深入交流。

本次培训重点解读了规范控股股东及实际控制人行为、独立董事与审计委员会职责履行、董事会秘书任职要求及工作规范，以及投保机构公开提名独立董事等核心议题。通过剖析典型违法案例，清晰勾勒出新治理环境下董事和高管的职责边界与法律责任，引导企业筑牢合规经营底线，持续提升治理效能。

开班仪式上，河南证监局相关负责人回顾了辖区上市公司近年来的发展与合规状况，指出当前严监管态势和零容忍政策导向，要求各公司及“关键少数”群体深刻领会治理工作的重要性，依法依规行使职权，用高水平治理赢得投资者信任。同时，河南证监局相关业务处室负责人围绕新版《上市公司治理准则》进行了专题讲授，中证中小投资者服务中心代表分享了投保机构公开提名独立董事及独董履职案例的实践情况，郑州大学专家则从学术视角深度剖析了上市公司治理的关键环节。

培训还专门解读了近期开始实施的《关于修改〈最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉的决定》最新规定，并设置内幕交易警示教育展以强化震慑效果，警示参会人员严守监管红线，自觉防范和抵制相关违法活动。

作为河南辖区新一轮治理专项行动的重要组成部分，此类警示培训已累计举办两场。下一步，监管部门将持续开展董事、高管分层分类培训，不断优化课程体系和覆盖范围，切实增强公司合规运营意识，为辖区上市公司高质量发展奠定坚实的治理基础。